Caso Odebrecht y el pago de US$40 millones del Grupo Aval: comunicación oficial de la Comisión de Valores de EE.UU.

La Comisión de Valores y Bolsa ha cobrado hoy al conglomerado colombiano Grupo Aval Acciones y Valores S.A., también conocido como Grupo Aval S.A., y a su filial bancaria, Corporación Financiera Colombiana S.A. (Corficolombiana), por la violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), Grupo Aval, cuyas acciones cotizan en la Bolsa de Valores de Nueva York, acordó pagar US$40 millones para liquidar los cargos de la SEC.

Así lo informó la entidad norteamericana en un comunicado de prensa. Según la orden de la SEC, Corficolombiana y un socio de empresa conjunta ganaron un contrato del gobierno colombiano para un proyecto de infraestructura de carreteras de 328 millas en Colombia. 

La SEC alega que Corficolombiana, a través de su expresidente y con el socio de la empresa conjunta, sobornó a funcionarios del gobierno en Colombia para ganar una extensión del contrato. 

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Se pagaron al menos US$28 millones en pagos ilícitos con el conocimiento, la aprobación y la asistencia del expresidente de Corficolombiana. 

De acuerdo con la orden de la SEC, Corficolombiana causó las violaciones de Grupo Aval y proporcionó a Grupo Aval un beneficio financiero indebido por un total de aproximadamente 32 millones de dólares.

"Los entornos de control laxos son un terreno fértil para las travesuras, como se ilustra aquí, donde los sobornos se financiaron a través de pagos realizados por facturas que carecen de documentación de apoyo y contratos para servicios vagamente descritos que normalmente se manejan internamente en lugar de por terceros", dijo Charles Cain, Jefe de la Unidad de FCPA de la SEC. "Este caso pone de relieve una vez más la importancia de que los emisores tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos de terceros".

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Grupo Aval y Corficolombiana dieron su consentimiento a una orden de cese y desistimiento al determinar que violaban las disposiciones contables y, en el caso de Corficolombiana, las disposiciones contra el soborno de la FCPA. Al decidir aceptar la oferta, la SEC consideró la cooperación y remediación de Grupo Aval.

Corficolombiana también acordó celebrar un acuerdo de enjuiciamiento diferido con los EE. UU. Departamento de Justicia y pagar más de 20 millones de dólares para resolver los cargos penales.

La investigación de la SEC fue llevada a cabo por Ernesto Palacios, Maria F. Boodoo y Thierry Olivier Desmet de la Unidad FCPA de la SEC, con la ayuda de James Connor. La SEC reconoce la asistencia del Superintendente de Industria y Comercio de Colombia.

El Grupo Aval es la organización financiera más importante de Colombia de propiedad de Luis Carlos Sarmiento.

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